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西部证券及首创证券营业部负责人违规配资被免职

发表于:2019-04-15 21:23 作者:baidu.com 来源:baidu.com

  股票策略策略交易菜市场大妈侃股票,电梯里居民议涨跌,股民忙着找密码 股市反弹,久违场景再现。

  日前,西部证券及首创证券各有一名营业部负责人,便由于违规参与配资活动,被监管部门要求免职。

  行情回暖,市场蠢蠢欲动;利益驱使,各类幺蛾子也越容易乱飞——之前已有券商 APP 出现系统崩溃,此次又出现营业部负责人违规参与配资的情形

  在为监管叫好之余,也得说一句,无论券商,还是市场其它各类参与主体,自身管理也亟待加强

  西部证券鼎鼎大名,陕西人都知道。此次旗下被免去负责人的营业部,位于内蒙古包头市。

  内蒙古证监局发现,刘某在担任西部证券包头营业部负责人期间,存在违规行为。

  具体包括:不落实证监会关于账户实名制的监管要求,组织账户出借及配资活动,并为双方提供担保,扰乱证券市场秩序。

  该《监管办法》第四条,对证券公司董、监、高和分支机构负责人,有明确的监管要求。

  依照规定,他们应当遵守法律、行政法规,以及中国证监会的规章、规范性文件。并且遵守公司章程和行业规范,恪守诚信,勤勉尽责。

  基于上述相关事实,内蒙古证监局认定刘某为不适当人选。要求其两年内,不得担任证券公司的董、证券配资经理监、高,以及分支机构负责人等职务,也不能实际履行上述职责。

  据披露,金某某作为首创证券杭州文二路证券营业部负责人,未能恪守诚信、勤勉尽责。违规为其他证券公司客户与他人之间的融资以及出借证券账户,提供中介或其他便利。

  不仅如此,金某某在浙江证监局核查上述事项过程中,向浙江证监局提供虚假信息、隐瞒相关重大事项。

  这些事实有相关客户账户资料,电话录音,情况说明,谈话笔录等证据予以证明。浙江证监局要求首创证券免去金某某营业部负责人职务。

  首先来说,配资有多重类型,包括股票配资、期货配资等。这里主要探讨股票配资。

  通俗地说,客户(融资客)申请配资时,配资公司在客户原有资金的基础上,按照一定比例提供资金给客户使用。

  其中,股票账户是重要元素。配资公司为防范资金风险,许多情况下,会向客户提供账户。

  四大证券报 之首《中国证券报》此前报道,该报曾围绕配资编织起来的利益链,进行过深入采访和调查。其发现,部分券商营业部人员,正是配资利益链条的重要一环。

  譬如,该报报道,曾将自己的股票账户出借给配资公司的李强(化名)称,正是券商营业部的客户经理,为其与配资公司牵线。

  特别是在股票下跌之际,不乏出现强制平仓的情形。此时,其对市场的杀伤力是巨大的。

  西部证券相关人士表示,涉事员工入职 2 年左右,此为员工个人行为。其表示,西部证券将积极落实监管要求,追责问责。

  2015 年 12 月 18 日,西部证券披露,其收到陕西证监局的批复,核准其设立内蒙古包头证券营业部。

  该公司称,将根据陕西证监局要求,依法依规为新设分支机构配备人员。自批复之日起 6 个月内,完成分支机构设立,并办理有关证照。

  营业部是股民与证券公司之间,极为重要的连接纽带。各证券公司对营业部的布局,也颇为重视。

  西部证券旗下营业部数量,近年来也不断增加。2015 年,其营业部数量为 82 家,一年后增加至 86 家。

  2017 年是西部证券营业部增加较快的一年。当年新设 21 家,旗下营业部总量合计 107 家。截至去年上半年,仍然是这一数量。

  从分布范围来看,其营业部已布局至全国 20 余省、市、自治区。其中,位于大本营陕西的营业部数量最多。截至 2018 年上半年,位于陕西本省的营业部是 60 家,占比 56%。

  除了西部证券本部及子公司、分公司,107 家营业部为西部证券贡献了可观业绩。

  数据显示,2017 年,这些营业部累计实现营业收入约 8.21 亿元,2018 年上半年实现营业收入 3.38 亿元。要知道,刚刚过去的这两年还是熊市。

  今年以来的行情,被许多人看作 牛市迹象初显 。然而,市场愈活跃,各类幺蛾子也愈容易冒出。

  尤其是,营业部数量增多逐步拓展、所在地区不断扩大之际,更加考验着券商的管理能力。一手货源批发;

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